份額登記管理制度基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

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　　份額登記管理制度基金業(yè)協(xié)會(huì)備案 1

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范xx資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份額登記、防范份額登記過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)，提高份額登記工作的準(zhǔn)確性和工作效率。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

　　第二條 本辦法適用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

　　第三條 根據(jù)業(yè)務(wù)需要，公司可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理公司產(chǎn)品的份額登記事項(xiàng)，但相關(guān)責(zé)任不因委托而免除。委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

　　第四條 （公司xx部門(mén)）應(yīng)在基金合同中訂明份額登記事宜,包括不限于辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的時(shí)間等。

　　第五條 公司份額登記部門(mén)或外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

　　第六條 公司份額登記部門(mén)或外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第七條 公司份額登記部門(mén)或外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)基金中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。辦理私募投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金份額（權(quán)益）數(shù)據(jù)集中登記至中國(guó)結(jié)算。

　　第二章 崗位設(shè)置與職責(zé)

　　第八條 份額登記崗位是運(yùn)營(yíng)管理部的下設(shè)崗位，具體負(fù)責(zé)投資組合份額登記的運(yùn)行管理工作。份額登記崗位根據(jù)業(yè)務(wù)需要，分別設(shè)立份額登記業(yè)務(wù)主管崗和份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗。

　　第九條 份額登記業(yè)務(wù)主管的崗位職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┨幚�、協(xié)調(diào)與管理份額登記運(yùn)行業(yè)務(wù)，對(duì)份額登記各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

　�。ǘ�）對(duì)份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實(shí)施業(yè)務(wù)操作授權(quán)；

　�。ㄈ�）負(fù)責(zé)對(duì)份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進(jìn)行復(fù)核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報(bào)表；

　　（四）通過(guò)日志查詢等方式全程參與整個(gè)份額登記業(yè)務(wù)工作流程，并對(duì)份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進(jìn)行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務(wù)差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)；

　　（五）對(duì)份額登記系統(tǒng)運(yùn)算結(jié)果進(jìn)行抽樣復(fù)核運(yùn)算，如有差錯(cuò)及時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)實(shí)際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運(yùn)算結(jié)果，并將此事記錄在案，以備查詢；

　�。�六）依據(jù)審計(jì)等業(yè)務(wù)要求，提供投資人名冊(cè)、投資組合交易等相關(guān)信息資料；

　　（七）負(fù)責(zé)制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風(fēng)險(xiǎn)；

　�。ò耍�決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序，授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限；

　　（九）負(fù)責(zé)份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作；

　�。ㄊ�）每日編寫(xiě)業(yè)務(wù)工作日志；

　�。ㄊ�一）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項(xiàng)工作。

　　第十條 份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┱J(rèn)真貫徹執(zhí)行份額登記有關(guān)管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)份額登記系統(tǒng)的日常維護(hù)和參數(shù)設(shè)置；

　�。ㄈ�）負(fù)責(zé)份額登記業(yè)務(wù)日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護(hù)、賬戶類和交易類業(yè)務(wù)的處理等；

　�。ㄋ模└鶕�(jù)主管指令處理異常業(yè)務(wù)，執(zhí)行危機(jī)應(yīng)急方案；

　　（五）每日編寫(xiě)份額登記業(yè)務(wù)工作日志，定期將業(yè)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)管理文檔、工作日志等相關(guān)資料，分類整理、裝訂成冊(cè)并妥善保管。 第十一條 份額登記工作崗位的設(shè)置可依照業(yè)務(wù)變化情況以及管理需要適時(shí)調(diào)整。

　　第十二條 份額登記工作崗位應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃輪換，以便于份額登記工作人員能全面熟悉各項(xiàng)工作，同時(shí)了解份額登記工作的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)。

　　第三章 工作程序與規(guī)范

　　第十三條 每年根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理的要求，份額登記業(yè)務(wù)主管需提出相應(yīng)工作計(jì)劃，包括管理計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃、制度建設(shè)計(jì)劃等等，并將這些計(jì)劃報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　第十四條 份額登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，樹(shù)立良好的職業(yè)品質(zhì)，忠于本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)定和操作流程。 第十五條 在份額登記運(yùn)作過(guò)程中嚴(yán)格遵守操作授權(quán)管理制度： 第十六條 份額登記運(yùn)作中的各類原始數(shù)據(jù)以及交易數(shù)據(jù)的清算結(jié)果，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)密的復(fù)核程序，只有經(jīng)過(guò)復(fù)核后的數(shù)據(jù)信息才能對(duì)外傳遞。

　　第十七條 對(duì)交易資料進(jìn)行審核、查閱和記錄管理：

　　第十八條 建立份額登記工作日志記錄管理與報(bào)告制度：

　　第十九條 對(duì)份額登記各崗位的系統(tǒng)操作進(jìn)行密碼管理，操作員定期更換操作密碼。

　　第二十條 份額登記業(yè)務(wù)主管對(duì)份額登記工作的有效性、合規(guī)性進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督；監(jiān)察稽核部定期、不定期對(duì)份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)作情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。

　　第二十一條 份額登記業(yè)務(wù)主管通過(guò)日志查詢等方式，全方位監(jiān)控份額登記系統(tǒng)的整個(gè)運(yùn)作情況，定期與相關(guān)系統(tǒng)核對(duì)數(shù)據(jù)，檢查特殊處理是否嚴(yán)格按指令執(zhí)行，檢查匯總報(bào)表的勾稽關(guān)系是否準(zhǔn)確；同時(shí)不斷總結(jié)份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)（包括公司內(nèi)和公司外），提出完善份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行管理的建議。

　　第二十二條 公司監(jiān)察稽核部依據(jù)相關(guān)制度對(duì)份額登記業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)、檢查和評(píng)價(jià)各項(xiàng)工作制度、工作流程和崗位設(shè)置的有效性和合理性。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)，發(fā)揮再監(jiān)督作用，完善內(nèi)部控制制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，堵塞漏洞，有效防止各類風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十三條 份額登記系統(tǒng)與銷售機(jī)構(gòu)、管理人其他系統(tǒng)之間建立數(shù)據(jù)對(duì)賬機(jī)制，通過(guò)技術(shù)和管理兩方面來(lái)確保數(shù)據(jù)的正確與安全。如果發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，恢復(fù)清算前備份重新處理。

　　第二十四條 公司份額登記業(yè)務(wù)依照法律法規(guī)接受證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、投資組合份額持有人大會(huì)、外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位的監(jiān)督。 第二十五條 對(duì)于份額登記人依照《基金合同》等相關(guān)協(xié)議收取的相應(yīng)收入，應(yīng)接受審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)監(jiān)督。

　　第二十六條 份額登記工作人員的考核遵照公司相關(guān)規(guī)定辦理，考核成績(jī)將作為份額登記工作人員聘用、晉級(jí)、表彰的`主要依據(jù)。 第二十七條 公司份額登記業(yè)務(wù)人員調(diào)動(dòng)和辭職時(shí)，須將本人所經(jīng)管的份額登記工作全部移交，并由份額登記業(yè)務(wù)主管提交注銷其權(quán)限和密碼的申請(qǐng)，沒(méi)有辦理交接手續(xù)前，不得擅自離職。份額登記業(yè)務(wù)人員離職交接手續(xù)須在有關(guān)人員監(jiān)督之下進(jìn)行。

　　第二十八條 份額登記業(yè)務(wù)人員離職后須對(duì)離職移交的資料、文件、磁盤(pán)等有關(guān)資料的合法性、真實(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　第四章 行政管理

　　第二十九條 份額登記業(yè)務(wù)印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規(guī)定。本印章由運(yùn)營(yíng)管理部指定專人保管。

　　第三十條 本印章使用范圍僅限于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司份額登記業(yè)務(wù)，具體用印事項(xiàng)包括：

　　第三十一條 本印章管理人員在用印時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度認(rèn)真核對(duì)用印內(nèi)容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內(nèi)容盲目蓋印；嚴(yán)禁在空白憑證、便條或介紹信上加蓋印章。

　　第三十二條 印章管理人員不得擅自委托他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應(yīng)指定代保管人，并辦理移交登記手續(xù)。

　　第三十三條 份額登記信息資料是指持有人名冊(cè)、投資組合交易資料、業(yè)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料，它是投資組合交易和份額登記運(yùn)作的重要?dú)v史資料和證據(jù)。份額登記工作人員必須遵守相關(guān)規(guī)定，建立健全份額登記相關(guān)資料的立卷、歸檔和保管措施。

　　第三十四條 份額登記崗位人員應(yīng)及時(shí)維護(hù)更新投資人的信息，嚴(yán)格遵循投資人信息保密的原則，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用。 第三十五條 份額登記工作信息資料以紙質(zhì)書(shū)面數(shù)據(jù)和磁性介質(zhì)或光盤(pán)等形式存儲(chǔ)，保存期限20年以上。

　　第五章 委托外包模式主要職責(zé)

　　第三十六條 公司采取份額登記委托外包模式的，份額登記部門(mén)應(yīng)督促外包委托機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下職責(zé)，并在外包協(xié)議條款中予以明確：

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)投資人基金賬戶的開(kāi)戶登記和日常管理；

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)代銷和直銷渠道交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)的收發(fā)和備份；

　　（三）負(fù)責(zé)基金交易數(shù)據(jù)確認(rèn)，包括確認(rèn)份額、確認(rèn)金額和費(fèi)用的計(jì)算；

　�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)基金份額的登記與管理；

　�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)基金分紅、利息劃付等權(quán)益分配處理；

　�。�六）負(fù)責(zé)非日常交易申請(qǐng)（強(qiáng)增強(qiáng)減、強(qiáng)制贖回等）數(shù)據(jù)的確認(rèn)計(jì)算；

　　（七）提供基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和報(bào)表，進(jìn)行手續(xù)費(fèi)計(jì)算統(tǒng)計(jì)；

　�。ò耍┚幹葡嚓P(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表和其他業(yè)務(wù)報(bào)表及業(yè)務(wù)分析報(bào)告；

　�。ň牛┴�(fù)責(zé)份額登記基本信息的日常維護(hù)和重要參數(shù)的設(shè)置；

　　（十）負(fù)責(zé)新基金發(fā)行時(shí)TA參數(shù)表的制作。

　　（十一）其他相關(guān)工作

　　第三十七條 公司采取份額登記委托外包模式的，公司份額登記部門(mén)應(yīng)履行如下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)復(fù)核外包委托機(jī)構(gòu)提供的交易確認(rèn)數(shù)據(jù)和基金行情的準(zhǔn)確性；

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)維護(hù)與代銷及直銷渠道的聯(lián)系和信息溝通；

　　（三）負(fù)責(zé)復(fù)核外包委托機(jī)構(gòu)新發(fā)契約型基金參數(shù)設(shè)置，保證新發(fā)契約型基金上線銷售順利；

　�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)通知將基金狀態(tài)變化（申購(gòu)、贖回等）及時(shí)通知外包TA進(jìn)行參數(shù)設(shè)置；

　�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)通知外包委托機(jī)構(gòu)進(jìn)行契約型基金有特殊業(yè)務(wù)（非交易過(guò)戶、強(qiáng)制贖回等）；

　�。�六）根據(jù)契約型基金的合同約定完成基金凈值披露工作。

　�。ㄆ撸┒酱偻獍�委托機(jī)構(gòu)應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送外包運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。

　　（八）通過(guò)對(duì)TA參數(shù)表的確認(rèn)，明確契約型基金上線發(fā)行時(shí)的代碼、名稱、費(fèi)率、賬戶、清算規(guī)則、交收周期以及發(fā)行檔期。

　�。ò耍┐_保發(fā)行數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確無(wú)誤，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)預(yù)警并更正。

　　（九）通過(guò)運(yùn)營(yíng)信息通知單的方式通知外包委托機(jī)構(gòu)設(shè)置基金銷售檔期。

　�。ㄊ�）存續(xù)期內(nèi)契約型基金發(fā)生非交易過(guò)戶，強(qiáng)制贖回等非日常業(yè)務(wù)時(shí)，需要向外包委托機(jī)構(gòu)發(fā)出運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)通知單并同時(shí)提供相關(guān)的法律協(xié)議、充分的交易支持材料；

　�。ㄊ�一）負(fù)責(zé)復(fù)核交易確認(rèn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

　�。ㄊ�二）存續(xù)期內(nèi)契約型基金如需要進(jìn)行分紅、清盤(pán)等業(yè)務(wù)時(shí)，需要向外包委托機(jī)構(gòu)提供根據(jù)基金合同相關(guān)條款制作的基金分紅、清盤(pán)方案等說(shuō)明材料；

　　（十三）確認(rèn)外包委托機(jī)構(gòu)是否根據(jù)要求完成系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置；

　　第六章 附則

　　第三十八條 本制度由公司xx部門(mén)負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相應(yīng)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　第三十九條 本制度經(jīng)xx審批通過(guò)，自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　份額登記管理制度基金業(yè)協(xié)會(huì)備案 2

　　為確�；�金會(huì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的順利開(kāi)展，加強(qiáng)項(xiàng)目及協(xié)議管理，特制定本制度。

　　本制度中所稱協(xié)議是指基金會(huì)為支持民間外交和各類公益事業(yè)及增值保值而開(kāi)展的所有項(xiàng)目并與境內(nèi)外政府、事業(yè)單位、社團(tuán)、公司及個(gè)人訂立的含有權(quán)利義務(wù)關(guān)系內(nèi)容的各類協(xié)議文件及其附件，及有關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議、意向書(shū)、備忘錄等協(xié)議性法律文件。

　　一、項(xiàng)目管理要求

　　(一)項(xiàng)目立項(xiàng)前必須進(jìn)行可行性分析，并提出可行性報(bào)告(附表1);

　　(二)項(xiàng)目可行性報(bào)告經(jīng)基金會(huì)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，一般項(xiàng)目報(bào)理事會(huì)研究批準(zhǔn)，重大項(xiàng)目經(jīng)理事會(huì)審查批準(zhǔn)后方可立項(xiàng);

　　(三)實(shí)行項(xiàng)目全過(guò)程管理。項(xiàng)目執(zhí)行中期必須進(jìn)行中期項(xiàng)目評(píng)估，并提出評(píng)估意見(jiàn)(附表2);

　　(四)項(xiàng)目完成，必須進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，對(duì)未達(dá)標(biāo)項(xiàng)目限期進(jìn)行整改，直至驗(yàn)收合格(附表3)。

　　(五)對(duì)不配合進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估的，我基金會(huì)有權(quán)依法進(jìn)行處罰。

　　二、協(xié)議的審查與責(zé)任

　　(一)對(duì)外簽訂協(xié)議，應(yīng)貫徹“先審后簽”的原則，必要時(shí)須征求專業(yè)法律人士意見(jiàn);

　　(二)協(xié)議一般以書(shū)面形式報(bào)審，并附相關(guān)材料，如：批復(fù)、函電、可行性報(bào)告、資信調(diào)研、以及必要的情況說(shuō)明等。

　　三、協(xié)議的簽訂

　　(一)基金會(huì)簽訂的所有協(xié)議，必須事先經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)和法人代表審批后，才能對(duì)外正式簽署;

　　(二)協(xié)議文本的尾頁(yè)上應(yīng)由法人代表或法人代表授權(quán)人簽名、加蓋基金會(huì)公章，并加蓋騎縫章。

　　四、協(xié)議的履行

　　(一)協(xié)議簽訂后，協(xié)議雙方應(yīng)嚴(yán)格按協(xié)議約定履行義務(wù);

　　(二)要加強(qiáng)協(xié)議履行全過(guò)程的跟蹤管理，防止發(fā)生糾紛。協(xié)議履行過(guò)程中，如果由于職能部門(mén)和經(jīng)辦人的過(guò)錯(cuò)造成基金會(huì)單方面違約、從而釀成糾紛的，應(yīng)由職能部門(mén)和經(jīng)辦人負(fù)責(zé)，造成經(jīng)濟(jì)損失的應(yīng)予賠償。

　　五、協(xié)議糾紛的`處理

　　(一)在協(xié)議履行過(guò)程中若出現(xiàn)糾紛，應(yīng)及時(shí)通報(bào)法律顧問(wèn)(律師)并做好處理糾紛的有關(guān)準(zhǔn)備。

　　(二)出現(xiàn)糾紛應(yīng)首先通過(guò)雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商達(dá)不成一致的可以訴諸法律;

　　(三)通過(guò)司法途徑解決糾紛的案件，應(yīng)經(jīng)基金會(huì)法定代表人批準(zhǔn)授權(quán)，由律師代理基金會(huì)處理;

　　(四)處理協(xié)議糾紛案件中的責(zé)任

　　發(fā)生協(xié)議糾紛以后，項(xiàng)目經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，不得擅自處理，積極配合調(diào)查取證，協(xié)助律師處理。律師接到糾紛情況報(bào)告后應(yīng)及時(shí)立案，并根據(jù)有關(guān)材料出具法律意見(jiàn)書(shū)，報(bào)基金會(huì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)按法律程序處理。

　　六、協(xié)議的檔案管理

　　(一)凡基金會(huì)對(duì)外簽訂的協(xié)議，除協(xié)議必備的條款外，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議后附有各方當(dāng)事人的地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等內(nèi)容;

　　(二)協(xié)議簽訂后，協(xié)議正本及所有洽談資料原件應(yīng)整理成卷，一并交辦公室統(tǒng)一保管;

　　(三)協(xié)議履行時(shí)，應(yīng)建立協(xié)議大事記，記錄協(xié)議履行中的重要情況，妥善保存往來(lái)函電。

　　七、本制度自批準(zhǔn)之日起執(zhí)行。

　　附：1.中國(guó)友好和平發(fā)展基金會(huì)項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)

　　2.中國(guó)友好和平發(fā)展基金會(huì)項(xiàng)目可行性評(píng)估報(bào)告

　　3.中國(guó)友好和平發(fā)展基金會(huì)項(xiàng)目中期報(bào)告書(shū)

　　4.中國(guó)友好和平發(fā)展基金會(huì)項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)報(bào)告書(shū)

　　份額登記管理制度基金業(yè)協(xié)會(huì)備案 3

　　基金管理制度是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的核心部分，旨在確�；�金的合規(guī)運(yùn)作、資產(chǎn)安全和投資績(jī)效。其內(nèi)容涵蓋了以下幾個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域：

　　1. 基金設(shè)立與注冊(cè)：規(guī)定基金的'設(shè)立程序、基金類型選擇、注冊(cè)要求及文件準(zhǔn)備。

　　2. 投資策略與風(fēng)險(xiǎn)管理：明確基金的投資目標(biāo)、投資限制、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和決策流程。

　　3. 運(yùn)營(yíng)管理：包括基金的日常運(yùn)營(yíng)、資金清算、信息披露、客戶服務(wù)等。

　　4. 內(nèi)部控制與審計(jì)：建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保合規(guī)性。

　　5. 人員管理與培訓(xùn)：規(guī)定員工職責(zé)、資質(zhì)要求，以及持續(xù)的專業(yè)發(fā)展和培訓(xùn)計(jì)劃。

　　6. 合規(guī)與監(jiān)管遵從：遵守相關(guān)法律法規(guī)，及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并處理違規(guī)行為。

　　內(nèi)容概述：

　　基金管理制度的具體內(nèi)容涉及以下方面：

　　1. 基金治理結(jié)構(gòu)：定義董事會(huì)、管理層、投資團(tuán)隊(duì)及其他關(guān)鍵角色的職責(zé)和權(quán)限。

　　2. 投資決策流程：詳細(xì)描述從研究分析到執(zhí)行投資的步驟，包括投資委員會(huì)的角色。

　　3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)容忍度，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和應(yīng)對(duì)策略。

　　4. 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估：設(shè)立業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，定期評(píng)估基金表現(xiàn)，并據(jù)此調(diào)整策略。

　　5. 客戶關(guān)系管理：規(guī)定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，處理客戶投訴和糾紛的程序。

　　6. 合同與協(xié)議：規(guī)范與投資者、托管人、顧問(wèn)等各方簽訂的合同條款。

　　7. 緊急情況應(yīng)對(duì)：制定應(yīng)急預(yù)案，確保在市場(chǎng)波動(dòng)或危機(jī)時(shí)能迅速響應(yīng)。

　　份額登記管理制度基金業(yè)協(xié)會(huì)備案 4

　　第一條為了保障社會(huì)保險(xiǎn)基金的安全完整，規(guī)范和加強(qiáng)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)經(jīng)辦社會(huì)保險(xiǎn)基金的財(cái)務(wù)行為，維護(hù)保險(xiǎn)對(duì)象的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)的法律、法規(guī)，制定本制度。

　　第二條本制度所稱社會(huì)保險(xiǎn)基金是指養(yǎng)老保險(xiǎn)基金�？h級(jí)以上人民政府勞動(dòng)保障行政部門(mén)主管本行政區(qū)域內(nèi)的社會(huì)保險(xiǎn)基金監(jiān)督工作。

　　第三條各級(jí)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要以認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策，依法籌集和使用基金，建立健全財(cái)務(wù)管理制度，努力做好基金的計(jì)劃、控制、核算、分析和考核工作，并如實(shí)反映基金收支狀況，嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，確�；�金的安全。

　　第四條各類社會(huì)保險(xiǎn)基金要納入單獨(dú)的社會(huì)保障基金財(cái)政專戶(以下簡(jiǎn)稱“財(cái)政專戶”)，實(shí)行收支兩條線管理，�？顚Ｓ茫�任何部門(mén)、單位和個(gè)人均不得擠占、挪用基金，財(cái)政部門(mén)不得用基金平衡財(cái)政預(yù)算。

　　第五條社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)，要嚴(yán)格執(zhí)行《社會(huì)保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)制度》和社會(huì)保險(xiǎn)基金實(shí)行收支兩條線管理規(guī)定等社會(huì)保障基金管理政策法規(guī)。

　　第六條規(guī)范財(cái)務(wù)管理，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作。

　　(一)建立健全社會(huì)保險(xiǎn)基金管理月、季、年度相互對(duì)賬制度，及時(shí)核對(duì)基金收入戶、支出戶和財(cái)政專戶的基金，保證財(cái)政專戶基金與收入戶、支出戶基金帳、帳款、帳實(shí)相符，并及時(shí)傳遞數(shù)據(jù)和憑證。

　　(二)實(shí)行全額結(jié)算、全額繳撥的辦法，確保社會(huì)保障基金及時(shí)足額入庫(kù)和及時(shí)劃轉(zhuǎn)撥付。

　　(三)各類社會(huì)保障基金要分類建帳、封閉運(yùn)行、分帳核算、專款專用、自求平衡，不得相互擠占和調(diào)劑。認(rèn)真做好社會(huì)保險(xiǎn)個(gè)人賬戶的.管理和數(shù)據(jù)記錄工作。

　　第七條加強(qiáng)結(jié)余基金的管理。經(jīng)辦機(jī)構(gòu)年初應(yīng)向財(cái)政部門(mén)報(bào)送基金結(jié)余分配計(jì)劃，結(jié)余基金除預(yù)留必要的支付費(fèi)用外，應(yīng)全部轉(zhuǎn)存國(guó)有商業(yè)銀行定期存款或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，活期存款應(yīng)按國(guó)家規(guī)定的同期三個(gè)月定期存款利率計(jì)息�；�金結(jié)余較多的單位，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要及時(shí)向財(cái)政部門(mén)提出結(jié)余基金安排建議。

　　第八條強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控工作，實(shí)行社會(huì)保障基金管理信息化。

　　(一)社會(huì)保障基金經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要建立內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，完善內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)自身內(nèi)部監(jiān)督�；�金狀況依法應(yīng)當(dāng)公布、公開(kāi)的，要按規(guī)定向社會(huì)公示，接受社會(huì)的監(jiān)督。

　　(二)要建立參保人員和參保繳費(fèi)情況信息庫(kù)、個(gè)人賬戶數(shù)據(jù)庫(kù)、基金管理數(shù)據(jù)庫(kù)，依靠信息化手段，開(kāi)展基金管理社會(huì)公示，方便查詢和有效監(jiān)管。

　　(三)要按照國(guó)家檔案管理的有關(guān)要求，妥善管理各種相關(guān)業(yè)務(wù)和會(huì)計(jì)檔案，為實(shí)施監(jiān)管提供基礎(chǔ)性條件。要積極配合社會(huì)保障基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，自覺(jué)接受監(jiān)督檢查。

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