證券從業(yè)資格考試試題

　　多選題

　　1、證券承銷方式有( )。

　　A.自銷

　　B.零售

　　C.包銷

　　D.代銷

　　2、證券交易中主要的交易規(guī)則包括( )。

　　A.交易時間

　　B.交易單位

　　C.價位

　　D.報價方式

　　3、針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，具體包括( )。

　　A.建立募集資金使用定期審計制度

　　B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況等內(nèi)容的年度報告說明會制度

　　C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

　　D.建立上市公司及中介機構(gòu)誠信管理系統(tǒng)

　　4、我國的基金指數(shù)有( )。

　　A.中證基金指數(shù)系列

　　B.上證基金指數(shù)

　　C.深圳基金指數(shù)

　　D.中國基金指數(shù)

　　5、系統(tǒng)風(fēng)險包括( )。

　　A.政策風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險

　　D.利率風(fēng)險

　　6、收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是( )。

　　A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)

　　B.風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高

　　C.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小

　　D.收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較大

　　7、在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律是( )。

　　A.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高

　　B.不同債券的利率不同

　　C.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券

　　D.股票的收益率一般低于債券

　　8、不符合以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)的選項是( )。

　　A.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　B.以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的

　　C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的

　　D.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是不相同的

　　9、在證券交易所的交易系統(tǒng)中，不是整個交易系統(tǒng)核心的選項有( )。

　　A.交易大廳

　　B.參與者交易業(yè)務(wù)單元

　　C.交易席位

　　D.交易主機

　　10、證券公司以下哪些事項變更必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)( )。

　　A.證券公司的設(shè)立、收購或撤消分支機構(gòu)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本、持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

　　C.變更公司章程中的重要條款

　　D.合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解算、破產(chǎn) 11、證券承銷業(yè)務(wù)可以采取( )方式。

　　A.零銷

　　B.團銷

　　C.代銷

　　D.包銷

　　12、禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為( )。

　　A.違背委托人的指令買賣證券，擅自為客戶買賣證券，假借客戶的名義買賣證券

　　B.挪用客戶交易保證結(jié)算金

　　C.利益?zhèn)鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^其它方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　D.其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

　　13、保薦機構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有以下哪些責(zé)任( )。

　　A.對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　B.對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行審核

　　C.向證監(jiān)會出具保薦意見

　　D.根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格

　　14、介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事( )。

　　A.從事招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金的通知書和結(jié)算單

　　C.為投資者下單提供便利

　　D.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　15、融資融券業(yè)務(wù)中證券公司應(yīng)當(dāng)在按規(guī)定為客戶開立( )。

　　A.實名信用證券賬戶

　　B.實名證券賬戶

　　C.實名信用資金賬戶

　　D.實名資金賬戶

　　16、下面認(rèn)識正確的( )。

　　A.證券投資基金對于中小投資來說提供了理想的直接投資工具

　　B.在美國基金占所有家庭的資產(chǎn)40%左右，因此可以說，基金已成為了大眾化的投資工具

　　C.基金由專業(yè)人士管理和經(jīng)營，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用

　　D.基金注重資本的長期增長，較少在證券市場頻繁進出，能減少證券市場的波動

　　17、下列說法正確的是( )。

　　A.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)

　　B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者基金管理人或其代理人之間進行

　　C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可以隨時提出申購或贖回申請

　　D.開放式基金一般都從所籌集的資金撥出一定的比例，以現(xiàn)金形式保持這不分資產(chǎn)

　　18、下列有關(guān)ETF的表述錯誤的是( )。

　　A.是上市開放式基金

　　B.是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式

　　C.是一種可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，在交易所進行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機的聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式

　　D.結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

　　19、根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是( )。

　　A.基金保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的部份基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立

　　B.保管基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令。及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　C.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定進度基金管理人的投資運作;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

　　D.依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分賬記賬，進行證券投資

　　20、根據(jù)《基金法》規(guī)定基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資的范圍是( )。

　　A.上市交易的股票

　　B.上市交易的債券

　　C.房地產(chǎn)投資

　　D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種 21、目前，對證券投資基金限制主要包括( )。

　　A.投資范圍的限制

　　B.投資比例的限制

　　C.投資時間的限制

　　D.投資風(fēng)格的限制

　　22、關(guān)于證券投資當(dāng)事人描述正確的是( )。

　　A.基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人

　　B.基金管理人應(yīng)依照我國《基金法》規(guī)定履行職責(zé)

　　C.基金托管人又稱基金保管人

　　D.基金托管人應(yīng)依照我國《公司法》規(guī)定履行職責(zé)

　　23、信用衍生工具主要包括( )。

　　A.保險

　　B.信用證

　　C.信用互換

　　D.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　24、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是( )。

　　A.交易場所和交易性組織形式不同;

　　B.交易的監(jiān)管程度不同;

　　C.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定;

　　D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同;

　　25、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換價格的說法，正確的是( )。

　　A.轉(zhuǎn)換價格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股所支付的價格;

　　B.應(yīng)以公布募集說明書前30個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ);

　　C.應(yīng)該公布募集說明書前20個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎(chǔ);

　　D.在一定的基礎(chǔ)上，再上浮一定的幅度;

　　26、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以講資產(chǎn)證券化分為( )。

　　A.股權(quán)類證券化

　　B. 債券類證券化

　　C.混合型證券化

　　D. 應(yīng)收賬款證券化

　　27、關(guān)于權(quán)證的各要素，下列說法正確的是( )。

　　A.行權(quán)價格在權(quán)證發(fā)行時即被約定，若標(biāo)的證券在發(fā)行后有除息、除權(quán)等事項，通常要對認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價格進行調(diào)整;

　　B.行權(quán)日期即權(quán)證持有人有權(quán)行使權(quán)利的日期;

　　C.行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式;

　　D.行權(quán)比例指單位權(quán)證可以購買或出售的標(biāo)的證券數(shù)量，目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)除息，行權(quán)比例應(yīng)該作出調(diào)整;

　　28、債券發(fā)行者名稱這一要素的作用是( )。

　　A.指明了債券的債務(wù)主體

　　B.指明了債券的債權(quán)主體

　　C.明確了債券發(fā)行人應(yīng)履行對債權(quán)人的償還本息的義務(wù)

　　D.為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)

　　29、銀行和非銀行金融機構(gòu)是社會信用的中介，他們資金來源主要靠( )。

　　A.公共存款

　　B.資本利锝

　　C.金融業(yè)務(wù)收入

　　D.自營業(yè)務(wù)

　　30、關(guān)于收益公司債券描述錯誤的是( )。

　　A.與一般債券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利時才支付，清償時債權(quán)排列順序先于股票

　　B.其利息在公司沒有盈利時也要支付

　　C.如果公司扣除各項固定支出后余額不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)

　　D.所有利息付清后，公司才可以對股東分紅

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