證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書(shū)的年檢程序

協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。

　　年檢的程序是：

　�。ㄒ唬┥暾�(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)年檢申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書(shū)原件提交所在機(jī)構(gòu)；

　�。ǘ�）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

　�。ㄈ�）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過(guò)年檢的審核意見(jiàn)；

　�。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

　　（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)年檢記錄。

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